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证券从业资格考试

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2020年证券从业资格考试《法律法规》强化试题(十一)

大发国际官网登录地址:中华考试网  [2020年2月22日]  【

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  1.证券大发国际官网登录地址在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取()的方式。

  A.拍卖竞价

  B.集中竞价

  C.标购竞价

  D.报价

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  2. 在投资下列产品前,投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是().

  A.私募基金

  B.私募基金和公募基金

  C.债券

  D.证券交易所上市交易的证券

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  3.证券大发国际官网登录地址为从事另类投资业务设立的另类投资子大发国际官网登录地址,可以以()进行投资

  A.自有资金

  B.保证金

  C.佣金

  D.流动资金

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  4.私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其业务人员的有关信息、所管理的私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况。发生重大事项的,应当在()个工作日内向基金业协会报告。

  A.7

  B.10

  C.14

  D.20

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  5.私募基金子大发国际官网登录地址应当于()结束后 10 个工作日内编制并向协会报送私募基金业务()度报告。

  A.每周;周

  B.每月;月

  C.每季;季

  D.每年;年

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  6.按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定,申请人在申请基金托管资格时,隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的,中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准,并给予警告;申请人在()年内不得再次申请基金托管资格

  A.2

  B.3

  C.5

  D.6

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  7.金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的,证券大发国际官网登录地址应立即采取有效措施,并与重大事件发生后()个工作日内向报价系统提交报告。

  A.2

  B.5

  C.7

  D.10

  8. 下列()情形,不属于变相公开发行股票、大发国际官网登录地址、企业债券。

  A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

  B.大发国际官网登录地址股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票,累计超过 200 人

  C.向特定对象发行证券累计不超过 200 人

  D.未经中国证监会核准,向特定对象转让股票,转让后大发国际官网登录地址股东累计超过 200 人

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  9.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中,不属于犯罪主体的有)。

  A.证券交易所的从业人员

  B.期货经纪大发国际官网登录地址的从业人员

  C.期货业协会的工作人员

  D.基金管理大发国际官网登录地址的从业人员

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  10.按照《刑法》第一百八十五条之一规定,背信运用受托财产,情节严重的,对单位判处罚金, 并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处 3 年以下有期徒刑或者拘役,并处 3 万元以上()万元以下罚金;情节特别严重的,处()年以上()年以下有期徒刑,并处 5 万元以上 50 万元

  以下罚金

  A.10;5;10

  B.20;6;15

  C.30;3;10

  D.40;5;2

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责编:jianghongying

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