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2020年证券从业资格考试《法律法规》强化试题(十二)

大发国际官网登录地址:中华考试网  [2020年2月22日]  【

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  1.《期货市场诚信监督管理暂行办法》规定的违法失信信息,效力期限是()。

  A.3年

  B.4年

  C.5年

  D.6年

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  2期货交易所会员大会由()召集,每年召开-次。

  A.董事会.

  B.监事会

  C理事会

  D.证监会

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  3集合资产管理计划不得用于()。

  A.融资融券交易

  B.信托投资资金计划

  C.抵押融资和对外担保

  D利率互换

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  4投资者通过收购上市大发国际官网登录地址25%的股份而成为第一大股东, 但承诺最少() 年放弃行使相

  关股份表决权的,可免于聘请财务顾问。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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  5.股份有限大发国际官网登录地址申请发行大发国际官网登录地址债券,其净资产不少于人民币()。

  A.3000万元

  B.4000万元

  C.5000万元

  D2000万元

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  6.证券大发国际官网登录地址的()负责制定与融资融券业务相关的部门设置及各部门职责。

  A.董事会.

  B.业务决策机构

  C.业务执行部门

  D.分支机构

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  7.银大发国际官网登录地址金融机构申请期货交易融资或担保业务,需经()批准。

  A.国务院证券监督管理机构

  B.当地政府

  C.中国人民银行

  D.国务院银大发国际官网登录地址监督管理机构

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  8.证券在证券交易所上市交易的,应采用()。

  A.公开的集中竞价交易方式

  B.公开的集中交易方式

  C.公开的集中交易方式或国务院证券监督管理机构规定的其他方式

  D:做市商交易方式

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  9.下列机构中对证券大发国际官网登录地址证券自营账户业务进行实时监管的机构是()。

  A.证监会.

  B.证券交易所

  C.登记结算大发国际官网登录地址

  D.中国人民银行

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  10.成为记账式国债承销团乙类成员的条件,不包括()。

  A.营业网点在40个以上

  B.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准

  C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币8亿元

  D.近三年内在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好

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责编:jianghongying

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