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证券从业资格考试

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2020年证券从业资格考试《法律法规》强化试题(十三)

大发国际官网登录地址:中华考试网  [2020年2月22日]  【

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  1.指导我国证券市场健康发展的八字方针是()。

  A.法制、监管、自律、规范

  B.公开、公平、公正、诚信

  C.公开、公平、公正、守信

  D.法制、监管、规范、发展

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  2.下列关于.上市大发国际官网登录地址收购的说法,错误的是()。

  A.收购.上市大发国际官网登录地址由国家授权投资的机构持有的股份,应当按照国务院的规定,经有关主管部门批准

  B.在上市大发国际官网登录地址收购中,收购人持有的被收购的.上市大发国际官网登录地址的股票,在收购行为完成后的十五个月内不得转让

  C.收购行为完成后,被收购大发国际官网登录地址不再具备股份有限大发国际官网登录地址条件的,应当依法变更企业形式

  D.收购期限届满,被收购大发国际官网登录地址股权分布不符合.上市条件的,该上市大发国际官网登录地址的股票应当由证券交易所依法终止,上市交易

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  3.根据《证券大发国际官网登录地址代销金融产品管理规定》,证券大发国际官网登录地址应当在() 阶段对委托人进行资格审查。

  A.向客户推荐金融产品.

  B.为客户提供产品咨询服务

  C.接受代销金融产品的委托前

  D接受代销金融产品的委托后

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  4.股份有限大发国际官网登录地址监事执行大发国际官网登录地址职务时违反法律、行政法规或者大发国际官网登录地址章程的规定,给大发国际官网登录地址造成损失的,连续() 日以上单独或者合计持有大发国际官网登录地址百分之-以上股份的股东可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼。

  A.三百六十五

  B.一百二十

  C.一百八十

  D九十

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  5.期货大发国际官网登录地址及其期货经营机构、非期货大发国际官网登录地址结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,()。

  A.罚款10万元以上30万元以下

  B.罚款10万元以上50万元以下

  C.撤销其期货业务许可,没收违法所得

  D.罚款5万元以上30万元以下.

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  6.证券市场误导性陈述,是指虚假陈诉行为人在信息披露文件中或者通过媒体,作出使投资人对其投资行为发生() 的陈述。

  A.错误判断

  B.错误判断并产生特别重大影响

  C.错误判断并产生- -般影响

  D.错误判断井产生重大影响

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  7.从事证券自营业务的证券大发国际官网登录地址其注册资本最低限额应达到()人民币。

  A.5000万元

  B.1亿5000万元

  C.2亿元

  D.1亿元

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  8.可以参与发行人的经营决策的是()。

  A.期权持有者

  B.股票所有者

  C,证券投资基金持有者

  D.债券持有者

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  9.某大发国际官网登录地址拟向不特定对象发行票面总值达一亿元的股票,应由() 为其承担。

  A.该大发国际官网登录地址的资产评估机构

  B.会计师事务所

  C.主承销的证券大发国际官网登录地址及参与承销的证券大发国际官网登录地址

  D.律师事务所

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  10.关于证券机构在从业人员管理方面的责任,以下说法错误的是()。

  A.证券业协会视违规情节轻重,可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款等

  B.证券机构未履行规定的备案义务的,由协会责令改正

  C.证券机构弄處作假的,拒不改正的,证券业协会可视情节轻重,给予适当处分

  D.证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的,由证券业协会责令改正

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责编:jianghongying

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